五分钟经济学|“和而不同”方为妙：学术合作中的“倒U型”-来谈经济-财新网

提要

合作研究牵涉到分工与协调。合作者技能差异太小，合作将缺乏知识多样性和“思想碰撞”的火花；技能差异太大，合作者将缺乏共同语言，鸡同鸭讲，沟通成本太高。所以，合作研究也需遵循“中庸之道”、“和而不同”乃是最佳选择。

不管是在自然科学，还是在社会科学领域，合作研究都日益普遍。以EconLit所收录期刊为例，1970年代合作论文的比例仅为24.7%，本世纪初约为52%，而到2011年则增加至62.7%。这种发展趋势自然催生了关于学术合作的诸多研究。

为么要合作研究？人们主要有如下几个方面解释。

首先，学术研究的分工和专业化程度日益加深。许多研究项目，尤其是在交叉领域，往往都牵涉到多种研究技能，客观上要求掌握不同技能的研究者必须合作才能完成。

其次，合作变得更加容易了。与以前相比，现在不但学术界“从业人数”大幅增加，而且交通、电信以及即时通讯技术也飞速发展，这使每个学者都能更容易找到合作者。

第三，合作研究有助于分散发表风险。研究者要在学界获得好的发展，通常都需要多发论文，尤其是多发高质量论文。但现实情况是，高档次杂志不但审稿周期很长，发表过程也充满了不确定性。类似于“资产组合”投资，多人合作，共同署名能够“东边不亮西边亮”，有效降低发表风险。

合作研究对科研质量有何影响？

既有研究发现，在天文学领域，论文作者人数与论文初稿被期刊接受并发表的可能性呈正相关关系，并推测在其他学科领域，尤其是需要大规模使用复杂实验仪器的学科领域，也会存在类似的效应。

在癌症研究领域，论文作者人数越多，其引用量或学术影响力也越大。

也有人以政治经济学杂志（JPE）上的投稿作为样本，发现合著论文原稿与独著原稿相比，被期刊接受的概率高出23%。

合作促进效率，这就是斯密《国富论》的基本结论；但正如斯密本人指出的，既然分工能提高效率，则必然有某些因素制约分工深度，否则分工将无限深化，而生产率也将无限提高，而这是不可能的。

斯密的洞见是，分工深度受制于市场范围。的确，在一个古代的偏远山村中，一个人可能既是农夫，又是铁匠；原因是，市场范围太小，某个人专业化于打铁，生产出来东西就卖不掉，因而无法通过交换而养家糊口。

但在一个现代化大城市中，每个人都有一个专门化的职业，“我为人人，人人为我”，因为市场足够大，每个人只要做好专业，然后就可以交换满足自己的多样性需求。

同样的道理，既然合作研究对学术成果（数量或者质量）有促进作用，那也必然存在合作研究的某些制约因素，否则所有的科研活动都会以合作项目的形式存在了，但事实并非如此。

根据加里·贝克尔和凯文·墨菲的分析，除了市场范围，协调成本是分工的另一个关键制约因素。

合作研究牵涉到多人之间的分工协作，由此不难推理，合作者技能差异增加对研究质量必然是有利有弊的，好处是增加了团队的知识多样性，进而会提高研究质量，坏处则是提高了团队成员之间的协调成本（比如难以获得共识，沟通更加困难），进而会降低研究质量。

最终的结果是，合作研究也需要遵循“中庸之道”，“和而不同”方为妙。合作者的知识禀赋和“技能工具箱”既不能完全雷同，否则就难以产生思想碰撞的火花；但同时，差异又不能太大，否则沟通就会缺乏共同语言，“鸡同鸭讲”，何以合作？

根据卡尔·波普，科学分析的本质在于猜想与反驳。根据上述分析，我们的理论“猜想”是，研究质量是合作者技能差异的倒U型，即随着技能差异度增加，研究质量先增后减，而且存在一个“最优”的技能差异度。

然后，我们以十二本高档次中文经济学期刊的数据进行了经验检验（具体技术细节可参见学术论文），令人惊奇的是，对应于论文质量以及合作者技能差异度的各种度量方式（36种组合），上述倒U型都极其稳健和显著存在。“中庸之道”，“和而不同”方为妙，古之人不余欺也。

进一步，与“最优值”相比，技能差异度的实际值更小，而这就明确地表明，中国经济学领域合作研究的“跨界性”和“交叉性”总体上是不足的。

与我们研究的结论相一致，中国已经出台了一些旨在推动跨学科研究的政策和指导意见。

《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）》指出，要“加强基础科学和前沿技术研究，特别是交叉学科的研究”。

《中共中央关于进一步繁荣发展哲学社会科学的意见》也强调“要积极扶持新兴学科、交叉学科，使之成为哲学社会科学新的生长点”。

但《中国社会科学报》的相关报道却表明，“许多交叉学科不可避免地陷入了‘雷声大雨点小’的尴尬境地”，而主要原因则是学科归属不明、合作者难以很好分享成果等问题。

鉴于此，我们认为国家需要在科研考核体制上进行改革，以推动合作研究，尤其是跨界研究。

第一，改变“第一作者通吃”的科研考核体系，增强学者之间进行合作研究的积极性。以本文的样本来看，即便到2017年，仍然有近20%的独立作者论文，而既有研究表明，合作研究会显著提高论文的研究质量。

第二，整体上提高各个学科的学术水平，逐步打破学术评估中普遍存在的“学科偏见”和领域壁垒，进而增强不同领域学者之间进行跨界合作研究的积极性。

本文取自于我们即将在《经济学季刊》发表的学术论文《研究质量与合作者技能差异的倒U型关系：理论和基于12本中国经济学期刊的经验证据》（寇宗来、韩明赫、戴嘉鑫）

《五分钟经济学》，是复旦大学经济学院寇宗来教授推出的经济学系列作品，旨在用通俗的语言、丰富的案例，阐释经济学的思维逻辑和分析方法。

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